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基金司理“挂名”迎整理: “一拖多”、“多拖一”现象遍及 基金公司紧迫签署许诺函

作者:admin 发布时间:2019-07-29 17:27:06 浏览次数:153
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  基金司理“挂名”行为正在迎来严厉整理。

  21世纪经济报导记者从多家基金公司处得悉,7月23日晚,公司产品部收到了证监会的最新产品申报要求,要求拟任基金司理与督察长许诺产品不存在“挂名”行为,已进入申报环节的产品也需弥补提交许诺函。

  实践上,基金司理“挂名”一向以来都是清晰的违规行为,但该现象在基金业一向存在,原因在于“挂名”行为自身存在必定的含糊边界,实践中较难核对。此次监管下发最新告诉,无疑是对基金司理“挂名”行为的一次肃清举动。

  不过,有业界人士以为,尽管此次监管再度重申基金司理不能“挂名”,但对“挂名”行为依然缺少清晰的界定,主张监管对此出台更具体的细则。

  “挂名”遭严厉整理

  7月23日晚收到监管层的最新要求后,多家路易十三基金公司紧迫展开了举动。

  华南一家基金公司产品部在公司内部发布告诉称,“我部于今天接到证监会告诉,今后新产品批复需求多提交两份新的许诺函,别离由基金司理和督察长亲笔签字,许诺基金司理不存在挂名状况,如有违背乐意承当相应职责。鉴于上述事项较为严厉,请相关部分有必要知悉事务危险,并严厉依照监管要求合作完结相应许诺函文件的签署。”

  除上述告诉外,该基金公司产品部一起下发了多则附件,包含许诺函模板草案以及现在公司需求弥补提交许诺函的已报会产品名单。该公司内部人士称,“公司对此十分严厉对待,挂名未来没有空间了。”

  此外,还有多家基金公司向21世纪经济报导记者表明收到了相关监管告诉,并将依照要求赶快弥补资料。不过,也有基金公司督察长向记者泄漏并未收到该告诉。

  “挂名基金司理“挂名”迎整理: “一拖多”、“多拖一”现象遍及 基金公司紧迫签署许诺函”行为在业界一向较为遍及,此次监管层下发的最新告诉,来得较为忽然。所谓“挂名”,简略了解而言,便是产品上尽管挂了基金司理的姓基金司理“挂名”迎整理: “一拖多”、“多拖一”现象遍及 基金公司紧迫签署许诺函名,但实践操作人并非该基金司理自己。

  具体而言,“挂名”行为存在两种典型状况:第一种是“以老带新”,基金公司在新发产品时,往往会让一些资深基金司理挂名,然后要么直接以双基金司理制的形式带新人基金司理建立产品,要么是等基金建立不久后再新增基金司理,终究由新人基金司理成为产品的实践办理人,这种状况在业界十分盛行。第二种状况是一些特别战略类产品,比方“定制”、“委外”类产品,这类产品挂名的状况也比较多,且这类挂名产品基金司理归于“纯挂名”,不进行任何具体办理作业

  除了上述两种状况外,还存在一种非典型状况。即部分基金的实践办理者并不具有基金司理的相关资历,这时基金公司或许会找一名基金司理来“挂名”。与前述两种“打擦边球”的挂名比较,这种类型的“挂名”性质明显更为恶劣,但也较为罕见。

  一位受访公募人士基金司理“挂名”迎整理: “一拖多”、“多拖一”现象遍及 基金公司紧迫签署许诺函向21世纪经济报导记者坦言,其公司内部一起存在着“以老带新”和“定制产品挂名”的两种状况,但关于“以老带新”是否彻底界定为是“挂名”,其以为需求酌量。

  上述人士指出,“之前咱们有个新基金司理要发产品,原本咱们没有想要挂出资总监姓名,但主代销途径强烈要求有必要让出资总监一起来管这个产品,所以其时就把出资总监姓名挂上了。但这个出资总监比较担任,他挂名之后的确亲身参加了该基金的办理作业,终究的决议计划也是由该出资总监来做的,像这种状况明显不能算是单纯地挂名。”

  核实“挂名”存阻止

  实践上,关于“以老带新”是否归于“挂名”的问题,在实践中的确需求做必定区别,而实践的“挂名”行为也较难核对。

  有业界人士指出,这次监管对“挂名”行为的最新要求,关于一些不合规的“挂名”现象必然会起到警示效果,基金公司内部也会依照监管要求自动加强风控。但具体监管作业落到实处,存在一些实践的难题。一方面,现在监管层关于怎么了解“挂名”还没有清晰的规范;另一方面,产品终究有没有挂名其实也很难具体去核实。

  深圳一位公募产品部人士亦谈及了类似观念。其向21世纪经济报导记者表明,“咱们也收到了监管关于挂名行为的最新告诉,但我以为监管层应该对挂名行为有更具体的规则,比方有的基金司理基金司理“挂名”迎整理: “一拖多”、“多拖一”现象遍及 基金公司紧迫签署许诺函挂名后不是彻底放手不管,也会供出资战略,这种状况应该不能简略地认定为是挂名,我以为接下来仍是有待细则进一步出台。”

  七成基金司理“一拖多”

  此次监管曾对基金司理“挂名”行为提出新要求的布景在于,公募职业“一拖多”、“多拖一”的现象益发遍及,挂名发生的负面影响逐步引起注重。

  据银河证券基金研讨中心计算,到7月23日,有2022位基金司理办理5587只公募基金,人均办理基金数量2.76只。其间,办理3只及以上基金的基金司理占比高达7成;办理5只及以上基金的基金司理占比近5成;办理10只以上基金经理数量高达335人,有13个基金司理名下办理的基金数量在20只以上,办理数量最多是一位债券基金司理,其名下基金数量高达26只。

  银河证券基金研讨中心指出,“一拖多”较为杰出的产品里边,既有指数基金、量化基金等非自动操作办理基金批量办理的状况,也有混合基金股、债等不同财物别离装备基金司理办理的状况,一起也有挂名办理状况。

  别的,从基金的视点而言,全商场5587只基金中,有66.55%的基金由单一基金司理办理;有28.85%的基金选用双基金司理制;此外,有239只基金是由3位基金司理一起办理,占比4.28%;有16只基金是由4位基金司理一起办理,占比0.29%;仅有2只基金是5位基金司理一起办理。

  至于“多拖一”的基金,也或许存在挂名状况。一位资深基金剖析人士向21世纪经济报导记者指出,“有的基金尽管有多个基金司理一起挂名,但实践操作人或许只要一个,外界对此很难区分。”

(文章来历:21世纪经济报导)

(职责编辑:DF387)

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